商君书译注 第七第八

　　 开塞第七

本篇导读

开塞，指开启闭塞的道路。闭塞特指管治人民时的片面理解。如何开启闭塞的道路？有以下几个要点：第一，世易时移，以前推举贤能的方式，到后来发展为官员制度，管理制度化，是开塞的基础。第二，根据人民的禀赋，例如愚昧或聪明，实施的管治重点也大大不同。第三，取得天下与守住天下的方式不尽相同，两者往往是完全相反的。第四，要从人民的好恶入手，实施相应的管治方法。第五，世俗的看法是，刑少赏多国家就可以得到治理，事实上，国家要变得强大，必须刑多赏少。如果用道德去管治人民，结果是人民会变得更加虚伪；如果用刑法来进行治理，更能建立道德标准。第六，君主要用以刑去刑的新观点来实施管治，借刑罚来提升管理的层次。

天地设而民生之。当此之时也，民知其母而不知其父，其道亲亲而爱私[1]。亲亲则别[2]，爱私则险[3]。民众，而以别险为务，则民乱。当此时也，民务胜而力征[4]。务胜则争，力征则讼，讼而无正，则莫得其性也[5]。故贤者立中正，设无私，而民说仁[6]。当此时也，亲亲废，上贤立矣[7]。凡仁者以爱利为务，而贤者以相出为道[8]。民众而无制，久而相出为道，则有乱。故圣人承之，作为土地、货财、男女之分。分定而无制，不可，故立禁；禁立而莫之司[9]，不可，故立官。官设而莫之一，不可，故立君。既立君，则上贤废而贵贵立矣[10]。然则上世亲亲而爱私，中世上贤而说仁，下世贵贵而尊官。上贤者以道相出也，而立君者使贤无用也。亲亲者以私为道也，而中正者使私无行也。此三者非事相反也，民道弊而所重易也，世事变而行道异也。

[1]亲亲：爱亲人。

[2]别：区分、区分。

[3]险：邪恶。

[4]征：征服他人。

[5]性：人之本性。

[6]说：同“悦”，喜爱。

[7]上：同“尚”，崇尚之意。

[8]相出：推举。

[9]司：掌管。

[10]贵贵：第一个贵是动词，指崇尚；第二个贵为名词，指位高显赫的人。

译文

天地初开，人类随之而出现。当时，人们只认识自己的母亲却不认识自己的父亲，以爱亲人和追求私利为处世原则。爱亲人就会区别亲疏，追求私利就会变得邪恶。人民众多，又着力于区别邪恶，人民就会混乱。当时，人们务求胜过别人，从而竭力来征服他人。务求胜过别人就会产生争斗，竭力征服他人就容易起争端，起了争端却没有得到公正裁决，那人们就会失去本性。所以贤者确立了中立公正的标准，设定了无私的原则，因此人们喜欢仁爱。这时，只爱亲人的原则被废除，崇尚有德之人的思想被确立。凡是仁爱的人都把爱护别人、利他当作自己的本分，而贤人以推举有能力的人为原则。人民众多而没有建立制度，长期把推举贤人作为治理原则，这样又乱了。所以圣人顺应当时社会发展的需要，确定了土地、货物、财产和男女的归属。名分定了却没有制度加以保障，不可以，所以又设立了法令；法令设立了而没有人管理，不可以，所以又设立了官职。官职设立了但没有人统一领导，不可以，所以要设立君主。既然确立了君主，那崇尚贤人的原则就废除了，而崇尚权贵的思想又确立了。如此看来，远古时代，人们爱亲人并追求私利；中古时代，人们崇尚贤者而爱仁；近世，人们崇尚权贵而尊重官员。崇尚贤者的人推崇的原则是举荐贤者，确立了君主之后，崇尚贤者的原则就没有用处了。爱亲人以追求私利为原则，而中立公正的原则让追求私利行不通了。这三种情况，并非行事互相违背，而是社会形势变了，让人们关注的重点也改变了，世事起了变化而行事的原则也不同了。

赏析与点评

本小节一开始便回顾了天地初开至国家制度建立的历史发展进程，是从群治到法治的简单素描。历史发展共分为三个时期：上古时代、中古时代和近世。

上古时代，人们爱亲人、别亲疏，以自私自利为出发点来争夺资源；中古时代，人们确立了中立公正的标准，以推举贤能之士为重点，并讲求仁爱；近世确立了君主的地位，官制也产生了。这样看来，近世是政制发展成熟期。由亲亲、举贤，发展到立君主，看似是由私到公的线性轨迹，又似否定儒家，颂扬法家，把以自我为中心的思想推到了客观的制度架构上。这一点最值得我们思考。

故曰：王道有绳[11]。夫王道一端，而臣道亦一端，所道则异，而所绳则一也。故曰：民愚，则知可以王[12]；世知，则力可以王。民愚，则力有余而知不足；世知，则巧有余而力不足。民之生：不知则学，力尽而服。故神农教耕而王天下，师其知也；汤、武致强而征诸侯，服其力也。夫民愚，不怀知而问；世知，无余力而服。故以知王天下者并刑[13]，以力征诸侯者退德。

[11]绳：标准。

[12]知：同“智”，智慧。

[13]并：摒除。

译文

所以说：统治天下的原则是有标准的。君主管治的原则是一个方面，大臣辅助君主的原则又是一个方面，原则不同，而标准却一样。所以说：人民愚昧，那么依靠智慧就能称王天下；世人聪明，那么依靠实力就可称王天下。人民愚昧，实力有余而智慧不够；世人聪明，聪明有余而实力不足。人的本性：对于不懂得的就去学习，力量用尽就服输。所以神农教人从事农业生产从而称王天下，因为人们要学习他的智慧；商汤和周武王拥有强大的实力而征服了诸侯，因为诸侯屈服于他们的实力。人民愚昧，心中没有知识就要向别人请教；世人聪明，用尽了力量就要服输。所以靠智慧称王天下的人就会放弃刑罚，凭借实力征服诸侯的人就不用德政。

赏析与点评

此节用君主和大臣对举，君主是主导，大臣是辅助。又比较智慧与实力，举神农和商汤、周武王为例，来说明智慧与实力的侧重点。此节跟上一篇《算地》有相通之处。

圣人不法古，不修今[14]。法古则后于时，修今则塞于势。周不法商，夏不法虞。三代异势，而皆可以王。故兴王有道，而持之异理[15]。武王逆取而贵顺[16]，争天下而上让。其取之以力，持之以义。今世强国事兼并，弱国务力守，上不及虞、夏之时，而下不修汤、武。汤、武之道塞，故万乘莫不战，千乘莫不守。此道之塞久矣，而世主莫之能废也[17]，故三代不四。非明主莫有能听也，今日愿启之以效。

[14]修：遵循。

[15]持：守。

[16]逆取：周武王以诸侯的身份夺取帝位，不符合古代的礼法，所以叫“逆取”。

[17]废：通“发”。

译文

圣人不效法古人，也不遵循今人。效法古人就会赶不上时代，遵循今人就会被社会形势阻挡。周代不效法商代，夏代不效法虞舜时代。三代社会形势不同，却都能够称王天下。所以使天下兴盛有一定原则，而守住天下则有不同的道理。周武王靠叛逆夺取政权却崇尚顺从（君主），用武力争取天下却崇尚谦让。周武王夺取天下靠的是实力，守住天下用的却是礼制。现在强大的国家致力于兼并别国，弱国则尽力防守，远不及虞、夏时代，而近又不遵循商汤、周武王的治国原则。商汤、周武王的治国之道被堵塞了，所以拥有万辆兵车的国家没有不征战的，拥有千辆兵车的国家没有不防守的。这治国之道已被堵塞了许久，现今的君主没有谁可以开启，因此，没有出现第四个像夏、商、周那样的朝代。不是英明的君主不能听进去这番话，今天我愿意用实际效果来打通这条路。

赏析与点评

治国之道被堵塞住了，这节提出开通之法，把能称王天下的治国原则一一展现出来。文中认为兴旺天下与守住天下，两者有不同的原则和道理。君主在用武力夺取政权后，不再以霸服人，却以德来治理，为什么呢？

古之民朴以厚，今之民巧以伪。故效于古者，先德而治；效于今者，前刑而法。此俗之所惑也。今世之所谓义者，将立民之所好，而废其所恶。此其所谓不义者，将立民之所恶，而废其所乐也。二者名贸实易[18]，不可不察也。立民之所乐，则民伤其所恶；立民之所恶，则民安其所乐。何以知其然也？夫民忧则思，思则出度[19]；乐则淫，淫则生佚[20]。故以刑治，则民威[21]；民威，则无奸；无奸，则民安其所乐。以义教则民纵；民纵则乱；乱则民伤其所恶。吾所谓刑者，义之本也；而世所谓义者，暴之道也。夫正民者，以其所恶，必终其所好；以其所好，必败其所恶。

[18]贸：即交换，指位置颠倒。

[19]出：生。

[20]佚：指安逸。

[21]威：即畏，指畏惧。

译文

古时人民敦厚朴实，现在人民虚假巧伪。所以在古代有效的方法，是先行道德教化，然后管治；现在（管治国家）的有效方法，是先用刑罚，然后执行法治。这是世俗之人感到疑惑的。现今时代所说的义，要确立人民所喜爱的，去除人民所厌恶的。现今时代所提及的不义，则要确立人民所讨厌的，去掉人民所喜爱的。二者名实颠倒，不可以不弄明白。确立人民所喜爱的，那么人民就会被他们所讨厌的东西伤害；确立人民所讨厌的，那么人民就会安于他们所喜欢的事物。怎样知道会这样呢？（原来）人民忧心就会思考，思考之后做事就会合乎法度；快乐就放纵，放纵就会懒惰。因此用刑罚来管治，人民就会畏惧；人民畏惧，就没有奸邪；没有奸邪，人民就可以安于所喜爱的事物。用道义来教化，人民会放纵；人民放纵，就会生乱；生乱，人民就会受害于他们所讨厌的东西。我所说的刑，是义的根本；而世人所说的义，是暴乱的原因。管治人民的人，用人民所讨厌的施以管治，最终人民一定能获得他们喜爱的东西；如果用人民所喜爱的来治理，人民一定会受害于他们所讨厌的东西。

赏析与点评

古今管治方式大不相同，用道德来管治还是以刑罚来管治呢？从人性的角度看，人性有所爱也有所恶，喜爱某事物，结果是放纵本性；讨厌某事物，结果是不去接触讨厌的事物，反而能安于自己所喜爱的。引申到刑罚上，人民讨厌刑罚，就不会去以身试法，结果就是不犯法，只安于自己喜爱的事情。由此推论，现今设立刑罚是防止人民虚假巧伪的有效方法。反之，用道德教化，人民只会放纵，甚至受害于他们所讨厌的法规。

治国刑多而赏少。故王者刑九而赏一，削国赏九而刑一。夫过有厚薄[22]，则刑有轻重；善有大小，则赏有多少。此二者，世之常用也。刑加于罪所终，则奸不去；赏施于民所义，则过不止。刑不能去奸而赏不能止过者，必乱。故王者刑用于将过，则大邪不生；赏施于告奸，则细过不失。治民能使大邪不生，细过不失，则国治。国治必强。一国行之，境内独治。二国行之，兵则少寝[23]。天下行之，至德复立。此吾以杀刑之反于德而义合于暴也[24]。

[22]过：过失，过错。厚薄：大小。

[23]寝：休止，休息。

[24]杀：杀戮。反：同“返”。

译文

治理的好的国家，刑罚多而赏赐少。所以称王天下的国家，九分刑罚，一分奖赏；衰弱的国家，九分奖赏，一分刑罚。过失有大有小，则刑罚有重有轻；善事有大有小，赏赐则有多有少。这两种方法，世人常常采用。刑罚在已经犯罪后使用，奸邪不会去除；赏赐人民所认为的义，过错就不会停止。刑罚不能去除奸邪，赏赐不能遏止罪行，国家一定会混乱。因此，称王天下的君主，在人将要犯罪时用刑罚，大的奸邪就不会发生；赏赐用在告发奸邪上，小的罪行也不会漏掉。管治人民能够使大的奸邪不出现，小的罪行不漏掉，国家就得到治理了。国家得到治理就一定会强大。一个国家这样做，该国就能独享政治清明。两个国家这样做，战事便可略为止息。天下都这样做，最高的德行就会重新树立起来。所以我以为，杀戮、刑罚能合乎道德，而义反倒合于暴力。

赏析与点评

对于刑罚与赏赐的管治成效，文中与世俗的观点不同。世俗的观点认为，道德教化最为重要，要奖励先行，而刑罚要放在后头。如果以此观点来治国，国家不会强大，只能成为弱国。要成为强国，就要在人们犯罪时便用刑罚，令人畏惧，则大奸邪不会出现；赏赐重点放在告发奸邪上，则小过错也可避免。因此，当各国都以刑法来进行管治，反而能树立德行的楷模，反而更合乎道德。

古者民藂生而群处[25]，乱，故求有上也。然则天下之乐有上也，将以为治也。今有主而无法，其害与无主同；有法不胜其乱，与无法同。天下不安无君，而乐胜其法，则举世以为惑也。夫利天下之民者莫大于治，而治莫康于立君[26]。立君之道莫广于胜法[27]，胜法之务莫急于去奸，去奸之本莫深于严刑。故王者以赏禁，以刑劝。求过不求善，借刑以去刑[28]。

[25]藂（cónɡ）：同“丛”，聚集，丛生。

[26]康：安。

[27]胜法：任法。

[28]借：借助。

译文

古时的人聚在一起群居，秩序混乱，所以要求有领袖。如此看来，天下人乐于有领袖，是以为从此天下可以大治。现在有君主而没有法规，危害与没有君主相同；有法规但不能阻止混乱，和没有法规一样。天下人都不希望没有君主，却又喜欢凌驾于君主所制定的法规之上，那么天下人都会感到迷惑。利益天下人民的事，没有比治理国家更大的；治理国家最重要的事，没有比确立君主统治地位更重要的；确立君主统治地位的原则，没有比施行法治的意义更大的；施行法治的任务，没有比除掉邪恶更急迫的；去掉邪恶的根本，没有比严苛刑罚更重要的。所以称王天下的君主用赏赐禁止人民犯罪，用刑罚来规范人民。注意过失不注意善行，借助刑法去除刑法。

赏析与点评

此节提出君主作为领袖，能统领全国的原因。君主除了是人民的领袖，也是规则制定者，需要建立刑法、禁止犯罪、规范民众行为。立刑法，是为了杜绝犯罪，以刑去刑。人人守法，最终刑罚起不到作用，只能被废除，这是治理国家的理想境界。

壹言第八

本篇导读

壹言，就是论统一、专一，那是立国的原则。本篇从以下几个方面展开讨论：第一，要立国，制度、国务、事本（即农战）三者都要管理好。怎样才能管理好？那就要合宜、明确和统一。安排好了制度、政务和农务，就要注意推行的方式。第二，设立赏罚制度，鼓励人民建功立业。第三，公私分明，处理私人的请求必须以法制为依据，不鼓励放纵。第四，聚合人民力量和消耗人民力量均有助于治国安邦。第五，君主的领导力也是立国之道。

凡将立国，制度不可不察也，治法不可不慎也，国务不可不谨也，事本不可不抟也。制度时[1]，则国俗可化，而民从制；治法明，则官无邪；国务壹，则民应用；事本抟，则民喜农而乐战。夫圣人之立法化俗，而使民朝夕从事于农也，不可不知也。夫民之从事死制也[2]，以上之设荣名、置赏罚之明也，不用辩说私门而功立矣。故民之喜农而乐战也，见上之尊农战之士，而下辩说技艺之民[3]，而贱游学之人也。故民壹务，其家必富，而身显于国。上开公利而塞私门，以致民力；私劳不显于国，私门不请于君。若此而功臣劝，则上令行而荒草辟，淫民止而奸无萌。治国能抟民力而壹民务者，强；能事本而禁末者[4]，富。

[1]时：合时宜。

[2]从事：参与。死：为……而死。制：制度、规章。

[3]下：轻视。

[4]本：主要的事务，这里指农战。末：指次要的事情。

译文

但凡要建立国家，对于制度的订立不可不仔细，对于管治法令的制定不可不慎重，对于国家政务的处理不可不谨慎，对于国家的根本不可不集中力量去从事。制度合时宜，国家的风俗就能改善，而人民就依从制度；管治的方法明确，官员就不做邪恶的事；国家政务统一，人民就顺应实行；从事国家的根本能够集中力量，人民就喜爱农耕而乐意作战。圣人设立法规改善风俗，是要人民早晚从事农耕，这是不可不弄明白的。人民之所以愿意为国家拼死效力，因为君主设立了荣誉和名位、制定了明确的奖赏和惩罚制度，人民不用依靠辩论和私自请托权贵来建立功业。人民之所以喜爱从事农耕而乐意作战，是因为看到君主尊重从事农耕和作战的人，看轻靠辩论或手工业吃饭的人，更轻视到处讲学的人。所以人民专心从事农战，他的家里一定富有，而自己也会在国家中显贵。君主开放公共利益而堵塞私自请托权贵的门径，以令人民尽力；为私人效力不能在国家显达，私人也不能请托于君主。如果这样，为国立功的人得到鼓励，君主的命令就能得以执行，荒地也能得到开垦，放纵的人民就会收敛，而犯罪现象也就不会发生。治理国家能团结人民的力量，专心一意从事农战，国家就会强大；能令人民从事根本的事务（即农战）而停止次要的事情（指商业、手工业等），国家就会富足。

赏析与点评

这节提及制度、治法、国务和事本。认为合宜、明确、统一、团结，是制度、治法、国务和事本的重要原则。加上使用奖赏和惩罚的手段，并把人民分类，赞赏支持国家方针的人民，排拒对国家发展无益的人民。执行制度时去掉私人的因素，一切为公不为私，国家的管治就能井井有条，国家就能富强。

夫圣人之治国也，能抟力，能杀力。制度察则民力抟，抟而不化则不行，行而无富则生乱。故治国者，其抟力也，以富国强兵也；其杀力也，以事敌劝民也[5]。夫开而不塞，则知长[6]；长而不攻[7]，则有奸。塞而不开，则民浑；浑而不用，则力多；力多而不攻，则有虱。故抟力以壹务也，杀力以攻敌也。治国者贵民壹，民壹则朴，朴则农，农则易勤，勤则富。富者废之以爵[8]，不淫；淫者废之以刑，而务农。故能抟力而不能用者必乱，能杀力而不能抟者必亡。故明君知齐二者[9]，其国强；不知齐二者，其国削。

[5]事（zì）：也作剚，刺杀。

[6]知：同“智”，即智慧。长：增长。

[7]攻：攻击。

[8]废：衰败，此指消耗。

[9]齐：古“剂”字，有调剂和调节之意。

译文

圣人治理国家，能聚合力量，也能消耗力量。制度明确，就能聚合人民的力量，人民力量被聚合了但不加以转化就不能发挥，（人民为国家）发挥了力量却没有变得富裕就会生乱子。因此，治理国家，聚合人民的力量，用来使国富兵强；消耗人民的力量，用来对付敌人和鼓舞人民。如果君主能够开通阻塞，展现治国原则，人民的智慧就会增长；智慧增长了而不去攻打敌国，就会发生奸恶的事情。闭塞而不展现治国原则，人民就会糊涂；糊涂而不被使用，人民的力量就会增多；力量增多又不去攻打敌国，就会产生虱害。所以聚合人民力量用以专心农战，而消耗人民的力量用来攻击敌人。治理国家贵在使人民目标一致，人民专一就淳朴，淳朴就务农，务农就会变得勤劳，勤劳就会富裕起来。用爵禄令富人放下富贵，他们就不会放纵；用刑罚令放纵的人不再放纵，他们就会去务农。所以能聚合人民力量却不会使用人民的力量，国家一定会乱；能消耗人民的力量而不能聚合人民的力量，国家一定会灭亡。因此英明的君主知道调节两者，国家就强大；不知道调节两者的，国家就弱小。

夫民之不治者，君道卑也[10]；法之不明者，君长乱也。故明君不道卑、不长乱也。秉权而立，垂法而治[11]，以得奸于上，而官无不[12]；赏罚断，而器用有度。若此，则国制明而民力竭，上爵尊而伦徒举[13]。今世主皆欲治民，而助之以乱。非乐以为乱也，安其故而不窥于时也。是上法古而得其塞，下修今而不时移[14]，而不明世俗之变，不察治民之情。故多赏以致刑，轻刑以去赏。夫上设刑而民不服，赏匮而奸益多。故民之于上也，先刑而后赏。故圣人之为国也，不法古不修今，因世而为之治，度俗而为之法。故法不察民之情而立之，则不成；治宜于时而行之，则不干[15]。故圣王之治也，慎法、察务，归心于壹而已矣。

[10]道：志向，指领导的方向。卑：卑下，又有平庸的意思。

[11]垂法：设置法规或法律。

[12]不：同“否”（pǐ），恶行，不当的行为。

[13]伦徒：民众。

[14]时移：世易时移。

[15]干：干犯，冒犯。

译文

人民没有管治好，是因为君主的领导方式平庸；国家的法规不明确，是因为君主助长了动乱。所以英明的君主领导不平庸，也不会助长动乱。（君主）手握大权主持朝政，根据法律治理国家，上位者能识得奸邪，而官员也就没有恶行；赏罚决断有依据，行事具才干有气量。如果这样，国家就会制度明确，而人民力量也会被充分利用；君主设置的爵位尊贵，而人民也能得到任用。现今君主都想治理好人民，却助长了混乱。君主并非乐意造成混乱，只是安于过去而不察看当前的形势。这样一来，他们对上效法古代而得到的东西却在今天行不通，向下拘泥现状却赶不上时代的发展，不明白社会风俗在变化，不了解治理人民的情况。因此滥用奖赏反而招致了使用刑罚，减少刑罚又使奖赏没有效用。君主设立刑罚而人民不服从，赏赐用尽了奸邪却更多。所以人民对于君主，都是先接受刑罚的约束而后受到赏赐。因此，圣明的君主治理国家，不效法古代也不拘泥于现状，而是依据社会现实情况的变化来施行管治，并考察风俗来制定法令。所以法令不考察人民的实际情况而设立，就不能做好；管治适应当时的形势，人民就不会冒犯。所以英明的君主治理国家，会慎重立法，考察时势，将精力集中在农战上。

赏析与点评

生搬硬套古人的方法与拘泥于现状都不利于治国，所以君主要打破成见，按社会的实际情况施政。法令的制定，也要符合时势。至于刑赏方面，建立刑罚先于赏赐的模式，是管治的要领，毋庸赘述。

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